【活动】安永分析《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》面对的挑战

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发布时间:2018-11-19 21:08

【活动】安永分析《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》面对的挑战与应对方法

2018-11-19 18:42来源:安永EY

原标题:【活动】安永分析《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》面对的挑战与应对方法

香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“证监会”)在2018年8月31日对持牌法团发出通函,指出在查察过程中,发现有金融机构在打击洗钱/反恐融资的措施及管控流程出现多项管控程序缺失,以致未能符合香港的监管标准。

有见及此,安永会计师事务所(以下简称“安永”)在2018年10月31日,在安永位于中信大厦的香港办公室举办“证监会打击洗钱/反恐融资座谈会”。该座谈会旨在分析和讨论金融行业就此所面对的挑战及实际可行的应对方法。这次会议由安永金融服务“金融犯罪合规”课题组发起,安永执行总监姚振伟及高级经理林鑫民主持。来自国泰君安国际控股有限公司的吴家辉先生、丝路国际金融控股有限公司的周嘉亮先生、亚银金融集团的龙伟立先生等多位嘉宾出席会议并发表讲话。

座谈会现场

在讨论环节中,演讲者介绍证监会为持牌法团及相关单位制订及执行打击洗钱及/或恐怖分子融资政策的最新指引、内部控制的监督政策,及加强识别客户身分的措施。这次座谈会为期半天,吸引了超过五十位来自不同企业的专业人士出席。他们于此平台交换意见和分享经验,让大家针对性了解到证监会所指管控程序缺失的问题所在,对金融犯罪合规提供建设性的意见。返回搜狐,查看更多

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